公司治理概要

二、董事简历及其履职情况 (2018年4月更新)
王廷科先生

2016年1月至今出任本公司董事。王先生毕业于陕西财经学院,拥有货币银行学博士学位。王先生现任中国太平保险集团有限责任公司执行董事、副总经理,兼任太平养老保险股份有限公司董事长、太平人寿保险有限公司董事、太平财产保险有限公司董事等职。王先生曾任中国光大(集团)总公司股权管理部总经理、光大兴陇信托有限责任公司党委副书记、光大金控资产管理公司股权董事、光大永明人寿保险公司董事、中国光大银行太原分行行长等职务。

自担任本公司董事以来,王先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设审计委员会的相关工作。严格遵照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展、风险管理与合规经营,为公司的发展提供专业性、建设性的意见与建议,维护公司及股东的合法权益。

 

任生俊先生

2016年6月至今出任本公司董事及董事长。任先生毕业于中央财政金融学院,获管理学硕士学位。任先生现任中国太平保险集团有限责任公司副总经理,兼任太平人寿保险有限公司董事、太平财产保险有限公司董事、太平养老保险股份有限公司董事、太平金融控股有限公司董事长等职。任先生曾任中国进出口银行行务委员、计划财务部总经理,在中国进出口银行上海分行、深圳分行、信贷管理部、项目评审部担任过不同职务,并曾在财政部工业交通司任职。

自担任本公司董事以来,任先生依法行使董事及董事长职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设提名薪酬委员会和发展规划委员会的相关工作。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展和合规经营,为公司的发展提供专业性、建设性的意见与建议,维护公司及股东的合法权益。

 

洪波先生

2016年11月至今出任本公司董事。洪先生毕业于上海交通大学,获工学博士学位。现任中国太平保险集团有限责任公司副总经理,兼任太平财产保险有限公司董事、太平养老保险股份有限公司董事、中国太平保险(香港)有限公司董事长、太平再保险有限公司董事长、太平金融控股有限公司董事长、中国太平人寿保险(香港)有限公司董事长、中国太平保险(澳门)股份有限公司董事长、中国太平保险(英国)有限公司董事长、中国太平保险(新加坡)有限公司董事长、中国太平保险服务(日本)有限公司董事长、中国太平保险(新西兰)有限公司董事长、太平史带控股有限责任公司董事长等职。曾任中信证券经纪业务总部副总经理、中信证券经纪业务总部网上交易中心副总经理,中信证券上海管理总部收购兼并部经理、高级经理,中信证券上海管理总部研究发展部经理;中信控股有限责任公司战略规划与业务发展部总经理兼天安财产保险股份有限公司董事;天安财产保险股份有限公司执行董事、总经理、董事长等职务。

自担任本公司董事以来,洪先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设发展规划委员会的相关工作。严格按照国家法律法规和《公司章程》有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展和风险管理,为公司发展提供专业性的意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

于小萍女士

2017年7月出任本公司董事。于女士毕业于中央财政金融学院,获经济学学士学位,并在清华大学获工商管理硕士学位。于女士现任中国太平保险集团有限责任公司执行董事、纪委书记、合规负责人、首席风险官,兼任中国太平保险控股有限公司执行董事、太平人寿保险有限公司董事、太平财产保险有限公司董事、太平养老保险股份有限公司董事等职。于女士曾任中国进出口银行行务委员、风险管理部总经理、天津分行行长、广东省分行行长等职务,并曾在财政部农业税征收管理局、财政部农业财务司等任职。

自担任本公司董事以来,于女士依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设审计委员会的相关工作。严格按照国家法律法规和《公司章程》有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展和风险管理,为公司发展提供专业性的意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

Philippe Latour先生

2014年11月至今出任本公司董事。Latour先生毕业于布鲁塞尔自由大学苏维商学院,获硕士学位。现任荷兰富杰保险国际股份有限公司亚洲区首席财务官。曾任美国大通银行比利时分行金融机构部客户主任、大通养老金董事;法国巴黎银行财务顾问;富通集团股权及并购部总监、财政官;富通银行保险公司首席财政官、董事总经理;AG保险公司首席财务官、董事总经理;AG不动产投资公司和Interparking公司董事;荷兰富杰保险国际股份有限公司亚洲区策略及并购董事总经理、亚洲区首席财政官等职务。

自担任本公司董事以来,Latour先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议。严格遵照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行各项职责。关注公司经营管理、成本控制及预算执行情况,为公司的发展提供专业性、建设性的意见与建议,维护公司及股东的合法权益。

 

焦艳军先生

2016年1月至今出任本公司董事。焦先生毕业于北京农业工程大学机械设计与制造专业,并于2009年1月获清华大学经济管理学院高级管理人员工商管理硕士学位,助理工程师。焦先生现任中国太平保险集团有限责任公司总经理助理,兼任太平投资控股有限公司董事长、太平养老产业管理有限公司执行董事。焦先生曾任吉林省金融工作办公室党组书记、副主任,中国证券监督管理委员会基金监管部监管三处处长、副处长,中国证券监督管理委员会办公厅秘书处副处级秘书、主任科员,中国证券监督管理委员会培训中心综合处主任科员、科员,中国技术进出口总公司职员、项目经理等职务。

自担任本公司董事以来,焦先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设提名薪酬委员会的相关工作。严格按照国家法律法规和《公司章程》有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展和风险管理,为公司发展提供专业性的意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

张若晗先生

2016年1月至今出任本公司董事。张先生毕业于Giordano Dell'Amore Foundation、中央财经大学,拥有金融硕士学位。张先生现任中国太平保险集团有限责任公司董事会秘书,兼任太平人寿保险有限公司董事、太平财产保险有限公司董事等职。张先生曾任中国太平保险集团有限责任公司财务会计部总经理、董事会办公室总经理,财政部金融司副司长级干部、金融四处处长、金融三处处长、金融二处副处长等职务。

自担任本公司董事以来,张先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设审计委员会的相关工作。严格遵照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展、成本管控与合规经营,为公司的发展提供专业性、建设性的意见与建议,维护公司及股东的合法权益。

 

张敬臣先生

2014年11月至今出任本公司董事。张先生毕业于香港大学,获社会科学学士学位,加拿大特许专业会计师。张先生现任荷兰富杰保险国际股份有限公司上海代表处首席代表,兼任太平人寿保险有限公司董事、太平电子商务有限公司董事。张先生曾任德华安顾人寿保险有限公司总经理,德国安顾保险集团股份公司中国区总监兼济南代表处代表,光大永明人寿保险有限公司总经理、副总裁兼首席销售官,加拿大宏利金融集团区域市场经理、中介部经理、市场部经理等职务。

自担任本公司董事以来,张先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设提名薪酬委员会、发展规划委员会、审计委员会和风险管理委员会的相关工作。严格遵照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行各项职责。关注公司业务发展、成本管控与合规经营,为公司的发展提供专业性、建设性的意见与建议,维护公司及股东的合法权益。

 

沙卫先生

2018年1月至今出任本公司董事。沙先生本科毕业于北京财贸学院(现首都经贸大学),获金融学学士学位,并取得清华大学高级工商管理硕士学位。沙先生现任本公司董事、总经理,兼任中国太平保险集团有限责任公司北京办事处主任、太平财产保险有限公司监事、太平石化金融租赁有限公司董事。沙先生曾任中国太平保险集团有限责任公司北京办事处主任兼战略客户部总经理,交通银行股份有限公司四川省分行副行长、党委委员、高级信贷执行官,交通银行股份有限公司华西授信审批中心总经理、副总经理,交通银行股份有限公司北京分行营业部总经理、副总经理、总经理助理、信贷一科科长。

自担任本公司董事以来,沙先生依法行使董事职权,积极参加董事会会议,并积极参与董事会下设审计委员会的相关工作。严格遵照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行董事职责。关注公司业务发展、风险管理与合规经营,为公司的发展提供专业性、建设性的意见与建议,维护公司及股东的合法权益。

 

三、监事简历及其履职情况 (2017年12月更新)
陈武先生

2016年1月至今出任本公司监事。陈先生毕业于中国人民大学,获农业经济专业博士。陈先生现任中国太平保险集团有限责任公司投资管理部总经理。陈先生曾任中国农业发展银行北京市分行副行长,资金计划部副总经理、计划处处长,云南省分行行长助理,党委办公室(办公室)秘书二处处长、综合处副处长,办公室综合处副主任科员、主任科员。

自担任本公司监事以来,陈先生依法行使监事职权,积极参加监事会会议,并列席董事会会议。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行监事职责。对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,对公司的经营决策、风险管理和内部控制提出意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

朱爽先生

2017年3月至今出任本公司监事。朱先生毕业于对外经济贸易大学,获管理学硕士学位。朱先生现任太平人寿保险有限公司投资总监。朱先生曾任中国太平保险集团有限责任公司董事会办公室副总经理、办公室高级经理,中银基金管理有限公司投资研究部干部,交通银行监事会办公室业务监督岗兼综合管理部综合文书,对外经济贸易大学国际商学院外事、国际MBA项目、中美EMBA项目研究员,青岛建筑工程学院财经系教师等职务。

自担任本公司监事以来,朱先生依法行使监事职权,积极参加监事会会议,并列席董事会会议。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行监事职责。对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,对公司的经营决策、风险管理和内部控制提出意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

何绍铭女士

2012年3月至今出任本公司监事。何女士毕业于南澳大利亚大学,获工商管理硕士研究生学位。何女士现任太平财产保险有限公司副总经理、董事会秘书。何女士曾任太平保险有限公司副总经理、中国保险(控股)有限公司[香港中国保险(集团)有限公司]财会部总经理,稽核部总经理、副总经理,财务投资部助理总经理,财会部高级经理,华泰财产保险股份有限公司审计部助理总经理(主持工作),华泰财产保险股份有限公司财会部高级经理、助理总经理兼北京营业部财会部经理,原中国人民保险公司财会部会计等职务。

自担任本公司监事以来,何女士依法行使监事职权,积极参加监事会会议,并列席董事会会议。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行监事职责。对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,对公司的经营决策、风险管理和内部控制提出意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

Jeffrey Tan先生

2013年1月至今出任本公司监事。Tan先生毕业于新加坡国立大学,获物理学专业学士学位。Tan先生现任荷兰富杰保险国际股份有限公司亚洲区投资管理及企业融资部董事。Tan先生曾任富杰亚洲区(香港)投资管理和公司金融部总监、富杰泰国保险公司总经理顾问、风险管理委员会委员、投资委员会委员、执委会成员,富杰泰国人寿保险公司执委会成员、首席投资官、副首席财务官,富通亚洲区(香港)保险规划和风险管理部主管,富通比利时公司(现富杰比利时公司)公司规划和风险管理部经理,富通银行(比利时)(现法国巴黎银行)国际市场部经理,富通国际亚洲区(新加坡)高级业务分析员和业务发展经理,新加坡财政部投资官/秘书处、财政分析员/代理助理总监、国际关系协调员等职务。

自担任本公司监事以来,Tan先生依法行使监事职权,积极参加监事会会议,并列席董事会会议。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行监事职责。对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,对公司的经营决策、风险管理和内部控制提出意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

林剑锋先生

2017年9月至今出任本公司职工监事,林先生先后毕业于中央财经大学和上海对外贸易学院(现为上海对外经贸大学),获得管理学学士和经济学硕士。林先生现任太平资产管理有限公司监事、另类投资事业部总经理职务,林先生曾任太平资产管理有限公司股权投资事业部副总经理(主持工作)、另类投资事业部副总经理(主持工作)、助理总经理(主持工作)、汉盛资本中国投资有限公司股权投资部副总裁、平安资产管理有限公司直接投资事业部助理投资经理、毕马威华振会计师事务所上海分所咨询部助理经理、普华永道中天会计师事务所审计部高级审计师、三菱东京日联银行(中国)有限公司上海分行企业信贷三部信贷主管等职务。

自担任本公司监事以来,林先生依法行使监事职权,积极参加监事会会议,并列席董事会会议。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行监事职责。对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,对公司的经营决策、风险管理和内部控制提出意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

陈沫先生

2016年6月至今出任本公司监事。陈沫先生毕业于华东师范大学计算机经济信息管理专业。陈先生现任太平资产管理有限公司监事、信息技术部总经理职务。陈先生曾任太平资产管理有限公司运营管理部总经理、副总经理(主持工作),信息技术部副总经理(主持工作),运营保障部副总经理(主持工作)、助理总经理(主持工作)、系统管理室主任,太平人寿投资管理部系统管理岗,中国金谷国际信托投资有限责任公司上海浦东南路证券营业部电脑清算部主管/网上交易主管。

自担任本公司监事以来,陈先生依法行使监事职权,积极参加监事会会议,并列席董事会会议。严格按照国家法律、法规和《公司章程》的有关规定,谨慎、认真、勤勉地履行监事职责。对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,对公司的经营决策、风险管理和内部控制提出意见和建议,维护公司及股东的合法权益。

 

四、高级管理人员简历、职责及其履职情况 (2018年4月更新)
沙卫 总经理

2018年1月至今出任本公司总经理,主持公司经营管理全面工作,并分管战略发展部。沙先生本科毕业于北京财贸学院(现首都经贸大学),获金融学学士学位,并取得清华大学高级工商管理硕士学位。沙先生现任本公司董事、总经理,兼任中国太平保险集团有限责任公司北京办事处主任、太平财产保险有限公司监事、太平石化金融租赁有限公司董事。沙先生曾任中国太平保险集团有限责任公司北京办事处主任兼战略客户部总经理,交通银行股份有限公司四川省分行副行长、党委委员、高级信贷执行官,交通银行股份有限公司华西授信审批中心总经理、副总经理,交通银行股份有限公司北京分行营业部总经理、副总经理、总经理助理、信贷一科科长。

任职以来,沙先生忠实、勤勉地履行职责。

 

王向阳 副总经理、财务负责人

2016年6月至今出任本公司副总经理,2016年7月至今出任本公司财务负责人,分管组合管理部、财务部、不动产投资事业部、股权投资事业部、投后管理部。王先生毕业于上海财经大学,获经济学博士学位。王先生现任太平资产管理有限公司副总经理、财务负责人。王先生曾任上海浦东投资控股有限公司执行董事、总经理兼上海浦东路桥建设股份有限公司监事长,上海浦东发展(集团)有限公司副总裁兼上海浦东发展集团财务有限责任公司董事长,上海浦东发展(集团)有限公司计划财务部总经理、审计室主任、总裁助理、副总会计师、总会计师,上海住总(集团)总公司员工、财务部经理助理、财务部副经理、财务部经理、总会计师助理等职务。

任职以来,王先生忠实、勤勉地履行职责。

 

李宏 副总经理

2012年11月至今出任本公司副总经理,分管固定收益部、另类投资事业部、北方项目事业部。李先生获金融学专业本科学历。李先生现任太平资产管理有限公司副总经理。李先生曾任太平资产管理有限公司助理总经理兼投资总监、投资管理部总经理、太平资产管理有限公司(筹)投资部总经理,上海证券有限责任公司证券投资总部总经理,上海财政证券公司肇嘉浜路营业部副经理、总经理,上海财政证券公司交易部经理助理等职务。

任职以来,李先生忠实、勤勉地履行职责。

 

冯菱君 副总经理、董事会秘书

2013年11月至今出任本公司董事会秘书,2016年6月至今出任本公司副总经理,分管董事会办公室、人力资源部\党委组织部、办公室\党委办公室\工会办公室。冯女士毕业于中南大学,获管理科学与工程博士学位。冯女士现任太平资产管理有限公司副总经理、董事会秘书、工会主席。冯女士曾任太平资产管理有限公司人力资源部总经理、人事行政部副总经理(主持工作)、助理总经理、太平资产管理有限公司(筹)人事行政部助理总经理(主持工作)、长春税务学院税务系副主任、长春税务学院干部培训中心副主任、长春税务学院/吉林财贸学院税务系教师等职务。

任职以来,冯女士忠实、勤勉地履行职责。

 

汤海涛 副总经理

2016年9月至今出任本公司副总经理,分管太平基金管理有限公司工作。汤先生毕业于东北石油大学,获管理学硕士学位。汤先生现任太平资产管理有限公司副总经理,兼任太平基金管理有限公司董事长。汤先生曾任太平资产管理有限公司市场总监(助理总经理级)兼太平养老保险股份有限公司投资总监(助理总经理级),太平资产管理有限公司市场部总经理,交通银行大庆分行行长,交通银行哈尔滨分行会计结算部高级经理,交通银行哈尔滨分行核算运行中心副主任等职务。

任职以来,汤先生忠实、勤勉地履行职责。

 

张贵宾 首席风险管理执行官、合规负责人

2014年11月至今出任本公司首席风险管理执行官,2017年10月至今出任本公司合规负责人,分管风险管理及合规部、项目评审及监督部、信用评估部。张先生毕业于澳大利亚莫纳什大学,获金融学博士学位。张先生现任太平资产管理有限公司首席风险管理执行官。张先生曾任华泰资产管理有限公司风险合规负责人,长江养老保险股份有限公司风险管理及金融工程高级主管,澳大利亚Navigator资产管理公司风险主管,中信实业银行国际业务管理总部代理行及信用管理等职务。

任职以来,张先生忠实、勤勉地履行职责。

 

李冠莹 市场总监

2016年3月至今出任本公司市场总监,分管资产管理事业部、金融市场部、产品开发部、南方项目事业部。李先生毕业于武汉大学金融学专业。李冠莹先生现任太平资产管理有限公司市场总监。曾任中国人寿保险股份有限公司深圳分公司副总经理、个险销售部总经理、收展部总经理、收展部副总经理(主持工作)、营业三部副总经理、营业三部经理助理、培训中心讲师,深圳市沙河实业有限公司销售部市场分析岗,中国人寿保险公司新疆哈密分公司代理人管理科、营销部科长、经理等职务。

任职以来,李先生忠实、勤勉地履行职责。

 

徐钢 助理总经理

2017年5月至今出任本公司助理总经理,分管权益投资部、量化及策略投资部、研究部、交易部,协管组合管理部。徐先生毕业于中国人民银行总行研究生部(现清华大学五道口金融学院),金融学硕士,高级经济师。徐钢先生现任太平资产管理有限公司助理总经理,曾任太平资产管理有限公司股权投资事业部总经理,组合管理部总经理,创新发展部副总经理(主持工作)兼研究部副总经理。此前曾就职于中国人寿保险(集团)公司、中国人寿保险(海外)股份有限公司、中国人寿保险股份有限公司。

任职以来,徐先生忠实、勤勉地履行职责。

 

五、公司部门设置情况 (2018年4月更新) 六、持股比例在5%以上的股东及其持股情况 (2017年7月发布)

股东名称

出资额(折人民币元)

股权比例(%)

中国太平保险控股有限公司

800,000,000.00元

80.00%

荷兰富杰保险国际股份有限公司

(Ageas Insurance International N.V.)

200,000,000.00元

20.00%

合计

1,000,000,000.00 元

100.00%